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2010年银行内控和案防执行年自查报告 一、存在的主要问题及原因 一是思想失防。少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？ 二是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。 三是监督失效。一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。 二、整改措施及努力方向 ( 一) 严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人 ，履行教育职责、管理职责、 监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。 (二) 强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗……